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RSPO认证咨询|风险评估应考虑小组成员的多样性及相关可预知风险

来源:本站 作者:深圳市肯达信企业管理顾问有限公司 小陈 0755-89335156-603 18575592846 发布时间:2021-09-13

2.4 认证抽样 - 小组成员的抽样评估:

2.4.1. 抽样评估应评估小组成员的表现,以及小组经理和内部控制系统的有效性。

2.4.1.1. 抽样评估应始终包含正在接受场地评估的小组成员以及与小组经理代表的会谈。

2.4.1.2. 认证机构在进行认证评估之前,应对小组成员和小组经理执行风险评估。 风险评估使得认证机构能确认对小组成员进行认证评估的适当抽样强度。 风险评估应考虑小组成员的多样性(即,规模、管理结构、地形的多样性等),以及任何与所采取行动相关的可预知风险(例如,改种或扩张的规模、新成员的数量、以前是否存在不符合项记录)。 此外,风险评估应在小组经理的能力范围内考虑可预知风险,以便评估能够充分执行(例如,管理层的变化、较高的人员变动率、与所管理小组规模相比人员不足)。小组越呈现多样性,与小组或小组经理关联的风险因素越多,风险则越高。

2.4.1.3. 如果小组经理可证明其内部监控和控制程序是强健的,那么认证机构可以考虑将高风险小组的抽样规模减小到与低风险小组相当。

例如: 低风险小组是指在地理及社会经济方面相对同质、当前没有改种行为、没有新的成员、小组及其经理较固定、 且没有不符合项记录历史的小组。

高风险小组是指存在相当大的差异性(例如,地理位置分散、地形有很大不同、油棕培育经验参差不齐、种植园规模存在很大差异、成员的社会经济情况不同等)、小组最近有扩张或改种行为、和(或)小组管理层最近发生过变更的小组。

2.4.2. 认证机构应确定“风险级别”(1 级 - 低风险、2 级 - 中风险、3 级 - 高风险)。

2.4.3. 样本大小应由公式 (0.8√y) × (z) 确定,其中 z 是由风险评估确定的乘数。 乘数如下设置: 低风险 = 乘数

1,中风险 = 乘数 1.2,高风险 = 乘数 1.4



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